1、证券投资顾问在客户进行投资品种选择时,通常应从投资品的回报率,风险以及()方面来给出咨询建议。
A.最低投资金额
B.投资者对该投资品是否专业
C.流动性
D.阶段波动幅度
2、证券投资顾问在客户进行投资品种选择时通常应从投资品的回报率,风险以及( )面来给出咨询建议。
A.最低投资金额
B.投资者对该投资品是否专业
C.流动性
D.阶段波动幅度
3、证券投资顾问划分产品或者服务风险等级时,应当综合考虑的因素不包括( )。
A.流动性
B.结构复杂性
C.收益预期
D.募集方式
4、根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是( )
A.向客户建议适当的投资组合
B.向客户进行理财规划建议
C.向客户建议如何选择适当的投资品种
D.接受客户全权委托,管理客户资产
5、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( )。
A.加强人员管理
B.切实维护客户合法权益
C.防范利益冲突
D.健全内部控制
6、根据《证券投资顾问业务暂行规定》,有关证券公司、证券投资咨询机构及其人员的下列行为中,错误的有( )。
A.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B.以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用
C.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
D.通过媒体对具体证券发表评论意见,暗示保证投资收益
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