2025年证券投资顾问精选试题：证券投资顾问业务流程

1、证券投资咨询机构应当向投资者提供风险揭示书，充分揭示接受证券投资顾问服务中存在的风险。风险揭示书内容与格式要求由（  ）制定。

A.中国证监会

B.交易所

C.本公司

D.中国证券业协会

2、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（  ）。

A.成立专门的委员会

B.指定专门人员独立实施

C.指定多部门分别独立实施

D.指定多部门共同实施

3、证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确(  )。

A.证券公司或证券投资咨询机构的权利

B.客户的权利

C.证券公司或证券投资咨询机构的义务

D.客户的义务

4、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉处理工作档案管理制度，保存时间不少于10年，投资者投诉处理工作应当坚持（   ）的原则。

A.依法

B.公平

C.公正

D.便民

5、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《公司法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

A.错

B.对

6、证券投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议可以不一致。（  ）

A.错

B.对