1、证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可（ ）。
Ⅰ责令改正
Ⅱ给予警告
Ⅲ没收违法所得，并处以罚款
Ⅳ情节严重的，并处撤销相关业务许可
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
证券公司办理经纪业务接受客户的全权委托买卖证券的，或者违反《证券法》第一百三十五条的规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上 200万元以下的罚款。
综上，该题选B。
2、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，情节严重的，由()依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会
参考答案：D
参考解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
3、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。
A.出具警示函
B.责令清理违规业务
C.监管谈话
D.责令改正
参考答案：A,B,C,D
参考解析：证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正（选项D）、监管谈话（选项C）、出具警示函（选项A）、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务（选项B）、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
综上所述，本题应选择ABCD选项。
4、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取监管措施，下列属于相关监管措施的有()。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.拘留
D.责令处分有关人员
参考答案：A,B,D
参考解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
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