1、【单选题】客户信息收集渠道中，属于间接渠道的是（ ）
A.销售过程中的信息收集
B.服务过程中的信息收集
C.客户终端的信息收集
D.证券咨询机构获取的信息
参考答案：D
参考解析：直接渠道指通过与客户的直接接触来获取所需要的客户信息与资料；ABC均属于直接渠道。
D正确：间接渠道指通过查询、购买等方式从其他机构或者组织那里获取所需要的客户信息。
D正确：间接渠道指通过查询、购买等方式从其他机构或者组织那里获取所需要的客户信息。
2、【单选题】关于客户信息的收集方法，下列说法正确的是( )。
I、通过与客户直接交谈所获得的信息为初级信息
Ⅱ、客户信息的收集主要包括个人资料和财务资料的收集
Ⅲ、交谈和调查问卷相结合是获取客户信息的手段
Ⅳ、通过数据库可以实现客户全部信息的收集
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：Ⅱ项，针对理财规划需要时需要收集客户的基本信息、财务信息和个人兴趣及人生规划和目标。Ⅳ项，通过数据库并不能实现客户全部信息的收集。收集客户信息的方法有多种，包括开户资料、调查问卷、面谈沟通和电话沟通四种。
3、【单选题】采取电话沟通收集客户信息的优点有（ ）。
Ⅰ、工作效率高
Ⅱ、营销成本低
Ⅲ、计划性强
Ⅳ、方便易行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：采取电话沟通收集客户信息的优点：工作效率高；营销成本低；计划性强；方便易行。
考点
客户信息收集方法
考点
客户信息收集方法
4、【多选题】关于客户信息的收集方法，下列说法正确的有（ ）。
A.客户信息的收集主要包括初级信息和次级信息的收集
B.客户信息的收集主要包括个人资料和财务资料的收集
C.交谈和调查问卷相结合是获取客户信息的手段
D.通过数据库可以实现客户全部信息的收集
参考答案：A,C
参考解析：A正确：客户信息的收集主要包括初级信息和次级信息的收集。
B错误：针对理财规划需要时需要收集客户的基本信息、财务信息和个人兴趣及人生规划和目标。
C正确、D错误：通过数据库并不能实现客户全部信息的收集。收集客户信息的方法有多种，包括开户资料、调查问卷、面谈沟通和电话沟通四种。
B错误：针对理财规划需要时需要收集客户的基本信息、财务信息和个人兴趣及人生规划和目标。
C正确、D错误：通过数据库并不能实现客户全部信息的收集。收集客户信息的方法有多种，包括开户资料、调查问卷、面谈沟通和电话沟通四种。
5、【多选题】了解客户信息是投资顾问提供专业化服务的基础内容和必要工作步骤，常见的客户信息收集方法包括（）。
A.面对面交流
B.客户调查问卷
C.开户文件
D.证件审核
参考答案：A,B,C,D
参考解析：常见的客户信息收集方法包括面对面交流（A项）、客户调查问卷（B项）、文件（C项）和证件审核（D项）等。
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