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证券投资顾问业务章节真题精选七

来源:233网校 2022-03-28 00:00:01

证券投资咨询业务的基本形式包括()。

Ⅰ证券投资顾问

Ⅱ委托理财

Ⅰ发布证券研究报告

Ⅳ销售基金

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:证券投资咨询业务的基本形式包括两种:证券投资顾问业务;发布证券研究报告业务。
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证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于()业务基础上。

A、资产管理

B、证券经纪

C、投资银行

D、证券投资

参考答案:B
参考解析:证券公司在证券经纪服务基础上,向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。

以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当符合下列要求()。

Ⅰ客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

Ⅱ揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏

Ⅲ说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

Ⅳ表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第27条:以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列要求:1)客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;2)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏;3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限。

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