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禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员是什么?

来源:233网校 2023-12-18 17:36:39

禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员是什么?

禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员

①曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉;

②涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年;

③仍处于证券市场禁入期;

④内部控制薄弱、存在重大风险隐患;

⑤与被处置证券公司处置事项有利害关系;

⑥国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。

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