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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(7.7)

来源:233网校 2019年7月7日

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(7.7)

1、维持保证金比例超过()时,客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于()。交易所另有规定的除外。

A. 250%;300%

B. 250%;250%

C. 300%;300%

D. 300%;250%

参考答案:C
参考解析:维持保证金比例超过300%时,客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。

2、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了()。

A. 获取非法利润

B. 获取合法利润

C. 违背受托义务

D. 遵守受托义务

参考答案:A
参考解析:背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。

3、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有()。

A. 个人集资诈骗,数额在10万元以上的

B. 单位集资诈骗,数额在50万元以上的

C. 个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

D. 单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上的

参考答案:C
参考解析:

根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

①个人集资诈骗,数额在10万元以上的;

②单位集资诈骗,数额在50万元以上的。

根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

①个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的;

②个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的;

③个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的;

④造成恶劣社会影响的;

⑤其他扰乱金融秩序情节严重的情形。

4、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告,包括()。

Ⅰ.在挂牌前发布推荐报告

Ⅱ.向协会提交的推荐报告

Ⅲ.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

Ⅳ.经会计师事务所所审计的年度报告

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告,包括在挂牌前发布推荐报告,在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告,以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告,客观地向投资者揭示公司存在的风险。

5、根据行为主体的角度,虚假陈述的行为可以分为()。

Ⅰ.自然人的虚假陈述

Ⅱ.法人的虚假陈述

Ⅲ.一级市场中的虚假陈述

Ⅳ.二级市场中的虚假陈述

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述;Ⅲ、Ⅳ项属于虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求进行的分类。

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责编:xuqing

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