2012年3月证券从业资格无纸化考试《证券发行与承销》真题

31、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（　　）万元。
A．1 000
B．2 000
C．3 000
D．5 000


32、资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产的（　　）评定重估价值。
A．可变现价值
B．账面净值
C．账面原值
D．净资产值


33、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（　　）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（　　）个月内未受到证券交易所的公开谴责。
A．12；16
B．36；36
C．12；12
D．36；12


34、证券公司公开发行债券其最近l期末经审计的净资产最低应为（　　）亿元。
A．1
B．2
C．5
D．10


35、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（　　）个会计年度连续盈利。
A．2
B．3
C．4
D．5


36、保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响（　　）的因素进行全面、客观的分析。
A．发行数量
B．投资价值
C．募集资金量
D．发行时机


37、可转换公司债券的（　　）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A．赎回
B．回售
C．股份转换
D．债券偿还


38、以下属于投资银行业务的广义含义的是（　　）。
A．资产管理
B．投资价值
C．募集资金量
D．发行时机


39、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（　　）同意。
A．股东人数的2／3以上
B．股东所持表决权的2／3以上
C．股东所持表决权的1／3以上
D．股东人数的1／3以上


40、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（　　）确定。
A．主承销商
B．发行人与主承销商协商
C．发行人
D．证券交易所