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强化职业行为自律

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强化职业行为自律考点解析

所属考试：银行从业

授课老师：孙婧

所属科目：初级法律法规与综合能力

考点标签：运用

所属章节：第五部分第三章银行自律与市场约束/第二节职业操守和行为准则/强化职业行为自律

所属版本：2025

强化职业行为自律介绍

1.接受所在机构管理

2.接受自律组织监督

3.惩戒及争议处理

4.高管规范

专题更新时间：2025/08/21 16:17:42

强化职业行为自律考点试题

判断题 1.对其他情节较严重的违法违规违纪人员实行"黑名单"管理制度，限制其不得任职于银行业金融机构重点部门或关键岗位。（）

A . 错

B . 对

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正确答案: A

答察解析: 对其他情节较严重的违法违规违纪人员实行"灰名单"管理制度，限制其不得任职于银行业金融机构重点部门或关键岗位。

多选题 2.《银行业从业人员职业操守和行为准则》中要求强化职业行为自律，其体现在（）。

A . 协助有权机关执法

B . 高管规范

C . 惩戒及争议处理

D . 接受自律组织监督

E . 接受所在机构管理

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正确答案: B

答察解析: 强化职业行为自律体现在：
1.接受所在机构管理；（E）
2.接受自律组织监督；（D）
3.惩戒及争议处理；（C）
4.高管规范。（B）
选项A：属于维护国家金融安全的表现。

单选题 3.当银行业从业人员对所在机构的处分有异议时，采取的正确行为是（）。

A . 按正常渠道反映和申诉

B . 偷拍窃听相关人员的行为与谈话以获得对自己有利的证据

C . 立即向媒体披露所受冤屈

D . 以上方式都正确

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正确答案: A

答察解析: A项符合题意，银行业从业人员对所在机构的惩戒有异议的，有权按照正常渠道反映和申诉。

单选题 4.为加强银行业从业人员行为管理，银行业协会建立了违法违规违纪人员的“黑名单”和“灰名单”制度。以下关于这两类名单的描述中正确的是（）

A . “黑名单”用于管理所有违法违规违纪的从业人员，予以通报同业并实行行业禁入制度

B . “灰名单”用于管理严重违法违规违纪、严重影响行业形象造成恶劣社会影响的从业人员，限制其不得任职于银行业金融机构重点部门或关键岗位

C . “黑名单”用于管理严重违法违规违纪、严重影响行业形象造成恶劣社会影响的从业人员，予以通报同业并实行行业禁入制度

D . “灰名单”用于管理所有违法违规违纪的从业人员，限制其不得任职于银行业金融机构重点部门或关键岗位

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正确答案: C

答察解析: 银行业协会建立违法违规违纪人员“黑名单”和“灰名单”制度：
（1）对银行业从业人员严重违法违规违纪、严重影响行业形象造成恶劣社会影响的纳入“黑名单”管理，予以通报同业，实行行业禁入制度。
（2）对其他情节较严重的违法违规违纪人员实行“灰名单”管理制度，限制其不得任职于银行业金融机构重点部门或关键岗位。
故本题选C。

单选题 5.银行业高级管理人员应当带头遵守、模范践行职业操守和行为准则，并通过( )以上率下。

A . 促成果、促高效

B . 讲效益、讲增长

C . 讲方法、讲实效、讲效率

D . 立规矩、讲规矩、守规矩

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正确答案: D

答察解析: 银行业高级管理人员应当带头遵守、模范践行职业操守和行为准则，并通过“立规矩、讲规矩、守规矩”以上率下，在战略制定和绩效管理等工作中融入职业操守和行为准则考量，管好关键人、管到关键处、管住关键事、管在关键时，全面推动所在机构营造爱国爱行、诚实守信、专业过硬、勤勉履职、服务为本的良好从业氛围和工作环境。故本题选D。