1、某基金公司交易员小李在执行一笔股票交易指令时，其行为符合基金公司内部规定的是（ ）。
A.优先为自己管理的私人账户完成相同股票的交易
B. 因与某机构客户关系密切，提前为该客户执行了指令
C. 严格遵守公司的公平交易制度，确保交易公平公正
D. 为追求更高收益，擅自更改了指令中的交易价格
ABCD四个选项中，只有C选项的行为符合规定。
2、投资交易中的操作风险是指（）。
A.由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性
B.由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险
C.由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
D.由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
选项A错误：描述的是市场风险中的汇率风险。
选项C错误：涉及的是宏观政策变化所带来的市场风险或政策风险。
选项D错误：描述的是合规风险，指的是违反法律、法规等规定所导致的风险。
3、基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（）。
Ⅰ 未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
Ⅱ 交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误
Ⅲ 交易执行独立于基金经理
Ⅳ 交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（1）未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高 ；（Ⅰ正确）
（2）交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误 ；（Ⅱ正确）
（3）交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用；
（4）交易价格显著偏离公允价格；
（5）对交易对手风险的评估与控制不足；
（6）交易执行【不独立】于基金经理；（Ⅲ错误）
（7）公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；
（8）交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。（Ⅳ正确）
综上，该题选C。
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