1、下列属于专业投资者的是（ ）。
Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构
Ⅱ．社会保障基金
Ⅲ．QFII
Ⅳ．RQFII
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
（2）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
（3）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。
（4）同时符合下列条件的法人或者其他组织：
①最近1年末净资产不低于2000万元；
②最近1年末金融资产不低于1000万元；
③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
（5）同时符合下列条件的自然人：
①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第（1）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
2、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）。
A.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
B.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序
C.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
D.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
3、公募基金产品或者服务风险等级时，应当综合考虑的因素不包括（ ）。
A.基金的管理费率
B.基金的到期时限
C.基金的杠杆情况
D.基金结构复杂性
（1）流动性；
（2）到期时限；B项
（3）杠杆情况；C项
（4）结构复杂性；D项
（5）投资单位产品或者相关服务的最低金额；
（6）投资方向和投资范围；
（7）募集方式；
（8）发行人等相关主体的信用状况；
（9）同类产品或者服务的过往业绩；
（10）其他因素。
4、关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（）。
A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
B.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
C.基金产品风险应当至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险
D.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存
B项错误，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开。
C项错误，基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，其产品至少分五个等级：R1、R2、R3、R4和R5。
D项正确，基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存。
5、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（）。
A.普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型，其中C5为最低类别
B.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
D.对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查
应充分使用巳了解信息和已有评估结果， 避免重复采集， 提高评估效率。基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人【重新接受风险承受能力调查】， 也可以通过对已有客户信息进行分析的方式更新对基金投资人的评价。C项错误
对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构也应当追溯调查，评价该基金投资人的风险承受能力。D项正确
基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构应当【通过其他合理的规则或方法】评价该基金投资人的风险承受能力。B项错误
6、专业投资者之外的投资者为普通投资者，普通投资者在以下哪个方面不享有特别保护？（ ）
A.信息告知
B.风险警示
C.适当性匹配
D.损失自担
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