1、关于合规和合规管理的概念，下列说法错误的是（ ）。
A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为
B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
C.合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规或准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险
D.合规是指证券基金经营机构及其员工的经营管理和执业行为与法律、规则和准则一致
2、基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（）。
A.独立性原则
B.及时性原则
C.成本收益原则
D.权责匹配原则
3、下列关于合规管理部门的独立性，说法错误的是（）。
A.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应当能够获取和接触必需的信息和人员
B.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
C.在合规管理部门员工特别是合规管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D.合规管理部门应当在公司享有特权
第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；
第二，在合规管理部门员工特别是合规管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；
第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应当能够获取和接触必需的信息和人员。
4、（）是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规或准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
A.系统风险
B.非系统风险
C.财务风险
D.合规风险
5、“合规管理应当及时体现法律法规、规范性文件、监管政策、自律规则等最新要求，并不断进行调整和完善，同时对客户、产品以及市场情况进行及时跟踪、更新和动态监控”，这体现了基金管理人合规管理的（ ）。
A.合法合规原则
B.及时性原则
C.独立性原则
D.健全性原则
6、监管部门要求公募基金管理人内部每年不得少于（ ）对合规管理有效性进行全面评估。
A.1次
B.2次
C.4次
D.6次
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