1、高级管理人员、主要业务部门负责人购买本公司管理的公募基金时，投资权益类基金的比例要求是（）。
A.不得低于20%
B.不得低于30%
C.不得低于50%
D.没有比例要求
2、关于公募基金管理公司高级管理人员的任职基本条件，下列说法错误的是（ ）。
A.具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历
B.具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力
C.熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定
D.曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于1年
1、正直诚实，品行良好。
2、熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定。C项
3、具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历。A项
4、具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。B项
5、拟任证券基金经营机构高级管理人员的，曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理经历。
6、法律法规、中国证监会规定的其他条件。
3、根据《基金从业人员管理规则》，基金从业人员由于离职、工作调动等原因不再从事基金业务的，所在机构应当在离职情形发生（ ）工作日内为其办理从业资格注销。
A.20个
B.15个
C.10个
D.5个
4、私募基金从业人员可以（ ）。
A.不公平地对待其管理的不同基金财产
B.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D.侵占、挪用基金财产
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；B项
②不公平地对待其管理的不同基金财产；A项
③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益，进行利益输送；
④侵占、挪用基金财产；D项
⑤泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
⑥从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；
⑧从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
⑨法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
5、基金经营机构的（）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任；（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
Ⅰ、董事会
Ⅱ、监事会
Ⅲ、高级管理人员
Ⅳ、总经理
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
6、董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职的，公募基金管理人应当在知悉有关情况之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3个工作日
B.5个工作日
C.7个工作日
D.10个工作日
7、基金经营机构的（ ）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理人员
D.审计委员会
8、第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费用。对此监管机构对其采取了监管谈话的措施，其构成（）。
A.构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实
B.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定
C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
D.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益
（一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；
（二）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；
（三）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；
（四）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；
（五）其他输送不正当利益的情形。
马某的行为属于向其他利益关系人输送不正当利益。
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