1、代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，其有权自行召集，并报中国证监会备案。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
2、关于基金宣传推介材料，下列合规的是（）。
A.转载财经专业知名人士对本基金的评论及推荐内容
B.承诺保底或本金不受损失
C.最近10个完整会计年度的业绩
D.预测基金业绩
故C项属于合规的做法，符合题意。
3、以下属于基金专业投资者的是（）。
Ⅰ.商业银行理财产品
Ⅱ.证券公司资管计划
Ⅲ.信托公司信托计划
Ⅳ.保险公司保险产品
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
（2）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
（3）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。
（4）同时符合下列条件的法人或者其他组织：
①最近1年末净资产不低于2000万元；
②最近1年末金融资产不低于1000万元；
③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
（5）同时符合下列条件的自然人：
①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第（1）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
4、下列报告中，必须要基金托管人出具托管人报告，对报告期内基金托管人是否尽职尽责履行义务以及基金管理人是否遵规守约等情况作出声明的是（）。
A.季度报告
B.中期报告
C.更新的基金招募说明书
D.月度财务报告
5、下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。
Ⅰ、合格境内机构投资者（QDII）基金
Ⅱ、交易型指数基金
Ⅲ、货币市场基金
Ⅳ、基金中基金（FOF）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅳ
中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。 而基金中基金（FOF）属于需要按照普通程序注册的产品。
6、下列关于基金财产的运用合规的是（ ）。
A.购买上市公司定向增发的股票
B.用于发起设立有限合伙企业
C.购买基金托管人的股权
D.用于承销公开发行的股票和债券
7、下列关于基金销售机构所使用的公募基金产品风险评价方法，表述错误的是（ ）。
A.基金风险评价结果不得向投资人公开
B.基金产品风险评价的结果应定期更新
C.过往的评价结果应作为历史记录保存
D.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
8、A银行拟对其代销的公募基金产品进行风险评价以便更好的推荐给投资者，关于A银行的公募基金评价，以下做法不合规的是（）。
A.A银行通过基金投资者投票对其代销的基金产品进行风险评价
B.A银行对基金的风险评价可以以基金产品的风险等级来具体区分和反映
C.A邀请第三方评级机构对其代销的基金产品进行风险评价
D.基金产品风险评价可以由A银行内部的特定部门完成
9、基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容，以下表述错误的是（）。
A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩
B.货币市场基金不等同于银行存款
C.在产品申购期购买的货币市场基金，本金是安全的
D.基金投资有风险，购买基金须谨慎
1、在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述。
2、违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述。C项
3、使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述。
4、诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金。
5、夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理或者其管理的基金的过往业绩。
6、使用或者登载单位、个人的推荐性文字。
7、使用《中华人民共和国广告法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国反垄断法》禁止的内容。
8、中国证监会规定的其他情形。
10、下列关于基金推介材料的说法，正确的是（ ）。
A.登记基金的过往业绩
B.使用“尽享牛市”等误导投资人的表述
C.夸大或片面宣传基金
D.违规承担损失或承诺收益
1、在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述。
2、违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述。B项
3、使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述。
4、诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金。
5、夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理或者其管理的基金的过往业绩。C项
6、使用或者登载单位、个人的推荐性文字。
7、使用《中华人民共和国广告法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国反垄断法》禁止的内容。
8、中国证监会规定的其他情形。
公开披露基金信息不得有下列行为：
（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（2）对证券投资业绩进行预测；
（3）违规承诺收益或者承担损失；D项
（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
（5）登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；
（6）中国证监会禁止的其他行为。
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