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关于基金体现的信托法原理,以下表述错误的是()。
A.基金财产独立于基金管理人,基金托管人的固有财产,体现了基金财产作为信托财产的独立性
B.基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益,不属于基金管理人作为受托人的固有财产
C.基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金,并区分独立账户分别估值核算登记
D.基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任
C项说法错误,基金管理人的固有资金和受托资金不得存放在同一证券账户。
关于证券投资基金的特点,以下表述正确的包括()。
Ⅰ、将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务
Ⅱ、证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则
Ⅲ、组合投资、分散风险是基金的特色
Ⅳ、严格监管与信息透明是公募基金的显著特点
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券投资基金的特点:
(一)集合理财、专业管理
(二)组合投资、分散风险
(三)利益共享、风险共担
(四)严格监管、信息透明
(五)独立托管、保障安全
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中,得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易,但李某并未向公司申报登记,张某随后向公司报告了此事,以下说法正确的是()。
Ⅰ、张某违反了诚实守信的职业道德
Ⅱ、张某做法符合守法合规的要求
Ⅲ、李某违反了守法合规的要求
Ⅳ、李某本人未参与,符合守法合规的要求
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
I项说法错误,张某并没有违反诚实守信的职业道德。
IV项说法错误,守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
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