2025年11月基金从业《基金基础知识与法律法规》考试已结束，由于这次是新教材启用首考，出现了不少新考点内容，233网校老师整理了基金《法律法规》真题考点内容，帮助大家更好的备考复习！
【真题考点】
行政监管措施是中国证监会根据《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》和基金监管相关的法律法规，对违法违规的机构和个人依法采取的非行政处罚性措施。中国证监会可以采取的主要行政监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责、认定为不适当人选等。
【考试原题】
某基金公司管理人及其从业人员违反相关的法律法规，中国证监会可以采取以下行政监管措施（）。
Ⅰ责令改正
Ⅱ监管谈话
Ⅲ出示警示函
Ⅳ公开谴责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根据《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定，中国证监会对违反规定的基金管理人及其从业人员可采取以下行政监管措施：责令整改、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等。同时，《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十六条也明确了对直接责任人员可采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等措施。此外，对于基金管理人的违法违规行为，中国证监会还可采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或撤销等监管措施。
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