李楠私募投资基金真题考点视频讲义：股权投资基金概述

真题回顾第一章 股权投资基金概述

单选：关于股权投资基金的投资对象，私人股权不包括（　　）。

A．上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

B．上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

C．上市企业公开发行和交易的普通股

D．未上市企业股权

单选：股权投资基金通常被称为“耐心的资本”，是因为（　　）。

A．投资周期较长

B．投后管理投入资源较多

C．投资收益波动性较大

D．专业性较强

单选：关于股权投资基金的基本运作流程，下列说法错误的是（　　）。

A．只能向合格投资者募集

B．基金管理人可以选择自行向投资者募集基金

C．基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准

D．我国目前股权投资基金只允许非公开募集

单选：基金规模是指（　　）。

A．基金计划募集的投资资本额度

B．基金实际募集的投资资本额度

C．基金计划以及实际募集的投资资本额度

D．以上都不是

第二章  股权投资基金参与主体

单选：股权投资基金的市场参与主体主要包括（　　）。

A．投资者

B．管理人

C．第三方服务机构

D．以上全是

单选：下列选项中，不属于股权投资基金份额持有人的权利的是（　　）。

A．参与分配清算后的剩余基金财产

B．分享基金财产收益

C．依法转让其持有的基金份额

D．安全保管基金财产

单选：股权投资基金管理人的基本职责不包括（　　）。

A．基金备案

B．每月披露基金净值

C．基金资产投资运作

D．为基金投资者争取最大的投资收益

单选：关于股权投资基金管理人，下列说法错误的是（　　）。

A．基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益

B．基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

C．基金份额的销售可以由基金管理人自行承担

D．基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

单选：关于股权投资基金的托管，下列说法错误的  是（　　）。

Ⅰ．托管人制作投资指令后及时办理清算、交割事宜

Ⅱ．托管人为被投资企业提供增值服务

Ⅲ．托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户

Ⅳ．托管人要确保基金财产的完整和独立

A．Ⅰ、Ⅱ   B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ   D．Ⅲ、Ⅳ

单选：下列属于股权投资基金托管机构的职责为（　　）。

A．根据托管协议，办理保障基金保值增值

B．下达基金投资指令

C．按照规定监督基金管理人的资金运作

D．基金份额的销售和备案

单选：关于股权投资基金的财务保管和基金托管，下列表述错误的是（　　）。

A．通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管

B．管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任

C．基金财产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任

D．基金财产保管机构成为基金当事人，对基金财产承担相关责任

单选：下列各项职责中，属于股权投资基金托管人的职责的是（　　）。

A．按照规定开设基金资金账户

B．对投资者进行反洗钱调查

C．在募集期间对基金投资者进行充分的风险揭示

D．对募集资金进行资金监督

 单选：下列关于股权投资基金的监管机构的表述中，正确的是（　　）。

A．中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构

B．作为我国股权投资基金的监管机构之一，证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理

C．作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理

D．中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的监管机构