233网校基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》真题考点班第四章：股权投资基金的募集与设立，由李楠老师主讲。
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真题第四章：股权投资基金的募集与设立
单选：股权投资基金产品的募集者可以是（ ）。
A．基金管理人 B．律师事务所
C．基金投资者 D．有限合伙人
单选：某上市公司为了进一步扩大发展，拟对本行业的下游企业进行收购，该上市公司的下述（ ）行为属于股权投资基金的募集行为。
A．与某知名股权投资基金管理人及某只母基金共同出资成立产业并购基金用于下游企业收购
B．非公开定向发行股票资金用于下游企业收购
C．改变上一轮的募资用途用于下游企业收购
D．用自有资金成立一家新的投资公司用于下游企业收购
单选：下列关于基金募集的说法中，正确的是（ ）。
A．公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人
B．公开募集基金应当向特定投资者募集，特定投资者累计可以超过500人
C．非公开募集基金应当向特定投资者募集，特定投资者累计不得超过500人
D．非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人
单选：股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（ ）。
A．金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
B．金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元
C．金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
D．金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元
单选：下列投资者中，可以成为股权投资基金募集对象的 是（ ）。
A．过去三年年均收入为5万元，但名下房屋价值超过1000万元的张大妈，计划投资单只股权投资基金的金额不低于100万元
B．某初涉股权投资领域的A公司，净资产超过3000万元，计划投资于单只股权投资基金的金额不超过50万元
C．某总资产为1000万元的B公司，计划投资于单只股权投资基金的金额不低于150万元
D．购买了400万股票，过去三年个人年均收入为60万元的刘先生，计划投资于单只股权投资基金的金额不低于200万元
单选：下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的 是（ ）。
A．银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，现投资50万元于一只股权投资基金
B．退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入为5万元，现将150万元存款投资于一只股权投资基金
C．总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金
D．拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金
单选：某合伙型基金共有50名投资者，现其中1名投资者希望转让基金份额，下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是（ ）。
A．三个个人投资者，金融资产均高于1000万元，拟受让的基金份额为150万元
B．某企业净资产500万元，近三年年均收入500万元，拟受让的基金份额为150万元
C．某个人投资者近三年年均收入600万元，拟受让的基金份额为150万元
D．某个人投资者金融资产800万元，近三年年均收入100万元，拟受让的基金份额为50万元
单选：某基金管理人以合伙企业、契约等非法人形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金，假设合伙企业、契约等并不符合当然合格投资者的标准，该基金管理人正确的做法是（ ）。
A．无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，不能合并计算投资者人数
B．穿透核查最终投资者是否为合格投资者，但不能合并计算投资者人数
C．穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数
D．无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，并合并计算投资者人数
单选：股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法 是（ ）。
Ⅰ．个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额
Ⅱ．机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额
Ⅲ．个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以两人共同名义购买某股权投资基金份额
Ⅳ．机构投资者丁以成立有限合伙形式，以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以有限合伙名义购买某股权投资基金份额
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ
单选：下列有关当然合格投资者的表述中，正确的是（ ）。
A．依法设立并在工商部门备案的投资计划被视为当然合格投资者
B．投资于所管理基金的基金从业人员不被视为当然合格投资者
C．基金A与基金B共享项目资源并合作多年，基金A的基金管理人投资于基金B，被视为当然合格投资者
D．符合中国证监会规定的某企业年金可视为当然合格投资者
单选：合格投资者A拟受让投资者B持有的某股权投资基金份额，其可以受让的最低基金份额金额为（ ）。
A．100万元 B．50万元
C．60万元 D．30万元
单选：关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（ ）。
A．基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金
B．股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
C．基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金
D．基金管理人签署委托募集的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的单位或个人募集资金
单选：下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（ ）。
A．某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
B．某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金
C．某基金管理人委托取得基金销售资格的中国证券投资基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金
D．某基金管理人通过第三方P2P平台8完成其发起的股权投资基金的募集工作
单选：股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应 当（ ）。
Ⅰ．采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险 承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅱ．制作风险揭示书，由投资者签字确认
Ⅲ．对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金
Ⅳ．应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单选：下列关于股权投资基金募集机构资质的说法中，正确的是（ ）。
A．证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
B．股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
C．商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
D．独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
单选：关于股权投资基金的募集，下列不属于募集阶段主要资料的是（ ）。
A．（反向）尽职调查资料 B．基金条款书
C．投资框架协议 D．私募备忘录
单选：有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ）。
A．募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
B．募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
C．募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务
D．募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
单选：下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是（ ）。
A．募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任
B．募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务
C．募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
D．基金管理人委托基金销售机构募集的，其应承担的相关责任可因委托募集而被免除
单选：关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）。
A．基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
B．募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
C．基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
D．只能由基金管理人向投资者募集资金
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