1、合伙型基金与公司型基金的投资者通常采用()。
A.承诺有限制
B.有限公司制
C.合伙有限制
D.承诺资本制
2、关于基金解散及清算,以下说法错误的是( )。
A.解散及清算条款仅需约定清算程序,无需约定清算人及其选任方式
B. 基金解散和清算可能由存续期满或其他事件触发
C. 清算完成后,基金即告终止
D. 解散及清算条款通常涵盖剩余财产的分配规则
3、关于股权投资基金后续募集,以下表述错误的是()。
A.基金管理人可以在符合法律法规和合同约定情况下,视情况安排多次后续募集
B.后续募集过程中新增的合伙人通常可以自行选择是否参与其入伙前的基金已投项目
C.除特定情况外,原则上增加的基金认缴总规模不得超过备案时基金认缴总规模的3倍
D.后续募集只能发生在基金合同约定的投资期内
4、若某私募股权投资基金计划投资某一标的,但其部分有限合伙人因境外身份无法参与该项目投资,管理人最适宜采取的架构设计是( )。
A.设立联接基金
B. 设立平行基金
C. 设立替代投资载体
D. 扩大主基金募资范围
A 错误:联接基金主要是为了满足某些投资者不便直接成为基金投资者的需求,作为上层基金投资主基金。
B 错误:平行基金主要是为了同时接受不同注册地或不同类型投资者的出资,与主基金平行运作。
D 错误:这属于架构设计问题,而非简单扩大募资范围。
5、私募基金管理人运用私募基金财产与下列哪些主体进行交易时,应当履行基金合同约定的决策,并及时向投资者和私募基金托管人员提供相关信息()
I、私募基金管理人自身
II、该私募基金的投资者
III、该管理人管理的其他私募基金
IV、该管理人的实际控制人控制的其他私募基金管理人管理的私募基金
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
6、下列关于股权投资基金关联交易的说法,正确的是( )。
Ⅰ. 股权投资基金进行关联交易时,存在利益输送风险,可能损害投资者利益
Ⅱ. 基金管理人可以通过多层嵌套的方式,对与关联方的不正当交易进行隐瞒
Ⅲ. 关联交易应当遵循投资者利益优先、平等自愿、等价有偿的原则
Ⅳ. 所有关联交易都必须提交至咨询委员会审议,以保障投资者权益
A.Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ 错误:《私募条例》明确规定,基金管理人不得通过多层嵌套或其他方式隐瞒与关联方的不正当交易或利益输送。
Ⅲ 正确:关联交易应遵循投资者利益优先、平等自愿、等价有偿的原则,不得从事不正当交易。
Ⅳ 错误:并非所有关联交易都必须提交审议。对于利益冲突程度较低的交易(如基金作为跟投方、存在独立领投方的情况),可以适用不同的决策机制,无需全部提交咨询委员会。
答案选B。
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