2026年期货法律法规高频考点：首席风险官管理执行规范

高频考点：首席风险官管理执行规范

首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20 年。

首席风险官不得有下列行为：

• 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；

• 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；

• 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；

• 利用职务之便牟取私利；

• 滥用职权，干预期货公司正常经营；

• 向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；

• 其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

期货法律法规试题巩固：

【2025年真题·单选题】关于期货公司首席风险官行为规范，以下说法错误的是（  ）。

A. 履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项

B. 工作底稿和工作记录应当至少保存15年

C. 对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝

D. 应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

【所属章节】 第二章 期货从业人员的守法要求 >> 第三节 首席风险官管理 >> 二、行为规范P56

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