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2019期货从业资格考试法律法规每日一练(11月12日)

来源:233网校 2019-11-12 08:40:00

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(11月12日)

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【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:C
参考解析:根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

【多选题】下列关于期货交易数量发生错误的说法中,错误的有()。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.少于指令数量的部分由客户补足

C.少于指令数量的部分,期货公司不用赔偿

D.多于指令数量的部分由下单人承担

参考答案:BCD
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定,期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:(一)交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失;(二)交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

【判断题】会员制期货交易所理事长经中国证监会批准,可以兼任总经理。()

A.错

B.对

参考答案:A
参考解析:《期货交易所管理办法》第二十七条规定,会员制期货交易所理事长不得兼任总经理。

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