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期货从业资格考试法律法规每日一练(12月20日)
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【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。
A.报告期货交易所
B.报告中国证监会派出机构
C.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
D.报告中国期货业协会
参考答案：C
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
【多选题】期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对监督检查的事项有()。
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
参考答案：ABC
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
【判断题】期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。()
参考答案：错
参考解析：《期货交易所管理办法》第八条规定，查处违规行为属于期货交易所的职责之一。
