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期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习(12月18日)

来源:233网校 2020年12月18日

期货从业资格考试法律法规真题练习

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1.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。

A. 期货公司会员

B. 非期货公司会员

C. 结算会员

D. 非结算会员

参考答案:CD
参考解析:《期货交易所管理办法》第六十五条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算。

2.期货公司向客户收取的保证金,在()情形下可以划转。

A. 向公司董事支付报酬

B. 为客户支付手续费

C. 为客户支付税款

D. 国务院期货监督管理机构规定的其他情形

参考答案:BCD
参考解析:《期货交易管理条例》第二十八条规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金,支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

3.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的有()。

A. 具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员

B. 具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员

C. 具有从事期货业务10年以上经验的人员

D. 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

参考答案:CD
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

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