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期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习(12月19日)

来源:233网校 2020年12月19日

期货从业资格考试法律法规真题练习

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1.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同()制订,并报国务院批准。

A. 国务院商务主管部门

B. 国有资产监督管理机构

C. 银行业监督管理机构

D. 外汇管理部门 .

参考答案:ABCD
参考解析:《期货交易管理条例》第四十二条规定,境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订,报国务院批准后施行。

2.期货公司可以申请的期货业务包括()。

A. 经营境内期货经纪业务

B. 经营境外期货经纪业务

C. 期货投资咨询业务

D. 国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

参考答案:ABCD
参考解析:《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

3.申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括()。

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 通过中国证监会认可的资质测试

D. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

参考答案:ABD
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定,申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验。申请董事长和监事会主席的任职资格、申请经理层人员的任职资格、申请总经理、副总经理的任职资格才需要通过中国证监会认可的资质测试。

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