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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，期货公司首席风险官应向( )负责。
A .股东大会
B .监事会
C .董事会
D .中国证监会
参考答案：C
参考解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 首席风险官向期货公司董事会负责。
考点
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》总则
2.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是( )。
A .监事会主席
B .独立董事
C .董事长
D .营业部负责人
参考答案：D
参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条的规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
3.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A .3
B .5
C .7
D .10
参考答案：B
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
4.首席风险官向期货公司( )负责。
A .董事会
B .监事会
C .理事会
D .股东大会
参考答案：A
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，“首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责”。
5.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A .10
B .15
C .5
D .30
参考答案：A
参考解析：期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
