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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致使客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。
A .利用证券资金账户为客户追加期货保证金
B .代客户下达平仓指令
C .为客户提供融资
D .向客户提示风险
2.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下( )行为。
A .利用客户交易编码进行期货交易
B .代客户交存保证金
C .代客户接收交易密码
D .向客户提示风险
3.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。
A .自身利益优先;先开发的客户利益优先
B .客户利益优先;公平对待
C .客户利益优先;先开发的客户利益优先
D .自身利益优先;公平对待
4.期货公司应当妥善保存客户资料，客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于( )年。
A .15
B .10
C .20
D .5
5.证券公司的下列()行为，不会受到处罚。
A .协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B .代理客户进行期货交易、结算或者交割
C .收付、存取或者划转期货保证金
D .为客户从事期货交易提供融资或者担保
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 其他三项会受到处罚。
第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
(一)未经许可擅自开展介绍业务;(二)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户;(三)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(四)收付、存取或者划转期货保证金;(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(七)代客户下达交易指令; (八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;(九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离; (十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
考点
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》监督管理
