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2025年期货从业《期货法律法规》试题每日一练(5.1)

来源:233网校 2025-05-01 00:00:30

期货考试刷题是通关捷径!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升 。以下为期货法律法规每日一练,来练练手吧!

1、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司投资者咨询业务的是(  )。

A.接受归国华侨陈某的全权委托,进行期货投资

B. 为客户小丁设计套利的投资方案, 拟定期货交易策略

C. 为某粮食企业企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息,研究分析期货、现货价格及相关影响回素,提供研究分析报告

D.协助客户老张建立操作流程, 提供风险管理的顾问服务

参考答案:B,C,D
参考解析:期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:

(一) 协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;

(二) 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;

(三) 为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务;

(四) 中国证券监督管理委员会规定的其他活动。

2、某期货公司期末风险监管报表显示,该公司净资本为2800万元,净资产为1亿元,风险资本准备为5000万元,负债为3000万元,该公司风险监管指标符合标准的是(  )。

A.净资本/风险资本准备

B.负债/净资产

C.净资本

D.净资本/净资产

参考答案:B,D
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:

(一)净资本不得低于人民币3000万元;

(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;

(三)净资本与净资产的比例不得低于20%;

(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;

(五)负债与净资产的比例不得高于150%;

(六)规定的最低限额结算准备金要求。

3、某期货公司期末风险监管报表显示,该公司净资本为6000万元,风险资本准备为5500万元,净资产为1.5亿元,负债为1.7亿元,流动资产为8000万元,流动负债为7500万元。下列风险监管指标中触及预警标准的是(  )。

A.净资本/净资产

B.净资本/风险资本准备

C.负债/净资产

D.流动资产/流动负债

参考答案:B,D
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币3000万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于20%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限额结算准备金要求。

中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定 “不得低于” 一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120% , 规定“不得高于” 一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。

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