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精选题!2026年期货法律法规第四章:期货业协会的一般规定

来源:233网校 2026-10-22 00:01:00

1、关于期货业协会实施纪律处分的说法,错误的是(  )。

A.应当遵循透明、自愿的原则

B.应当以事实为根据

C.应当严格执行协会的有关规定

D.应当坚持教育与惩戒相结合

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参考答案:A
参考解析:协会实施纪律处分,应当遵循公开、公平、公正的原则(A错误),以事实为根据(B正确),严格执行协会的有关规定(C正确),坚持教育与惩戒相结合(D正确)。

2、期货业协会作出的立案通知、纪律处分意见告知书、纪律处分决定、审议决定等文书,可以通过多种方式送达。以下关于送达方式的规定,错误的是(  )。

A.可以通过邮寄、协会网站公告、委托相关会员单位协助等多种方式送达

B.采用邮寄方式送达的,以邮件签收日期为送达日期

C.通过邮寄、委托相关会员单位协助、电子送达等方式无法送达的,可以采用协会网站公告方式送达

D.以协会网站公告方式送达的,自发出公告之日起,经过20日即视为送达

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参考答案:D
参考解析:期货业协会作出的立案通知、纪律处分意见告知书、纪律处分决定、审议决定等文书,可以通过邮寄、委托相关会员单位协助、电子送达、协会网站公告等多种方式送达。以协会网站公告方式送达的,自发出公告之日起,经过30个自然日即视为送达(选项D错误)。

3、关于中国期货业协会做出的相关文书的送达方式,下列说法错误的是(  )。

A.采用邮寄方式送达的,以邮件签收日期为送达日期

B.采用电子送达方式的,以传真、电子邮件、短信、微信等到达当事人特定系统的日期为送达日期

C.采用短信、微信等方式送达的,应记录收发手机号码、收发微信号、发送时间、送达文书名称,并将短信、微信等送达内容拍摄照片,存档备查

D.通过邮寄、委托相关会员单位协助、电子送达等方式无法送达的,可以采用协会网站公告方式送达。以协会网站公告方式送达的,自发出公告之日起,经过30个工作日即视为送达

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参考答案:D
参考解析:选项D错误:以协会网站公告方式送达的,自发出公告之日起,经过30个自然日即视为送达。
选项ABC说法正确。

4、中国期货业协会实施纪律处分, 应当遵循()的原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.高效率

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参考答案:A,B,C
参考解析:中国期货业协会实施纪律处分, 应当遵循公开、 公平、 公正的原则(ABC正确),以事实为根据, 严格执行协会的有关规定, 坚持教育与惩戒相结合。不包括D项。

5、以下属于期货业协会自律管理措施具体形式的是(  )。

A.书面警示

B. 公开谴责

C. 约见谈话

D. 暂停执业

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参考答案:A,C
参考解析:选项AC正确:根据期货业协会章程,期货业协会对其会员及期货从业人员的自律管理措施主要通过两种方式予以落实:一种是轻处分,即自律管理措施,包括书面警示、约见谈话两种措施。主要针对违规情节轻微,不需要予以纪律处分的行为而采取。另一种是重处分,即纪律处分措施。主要针对违规情节严重,需要予以纪律处分的行为而采取。
选项BD错误:是更严厉的纪律处分措施。

6、书面警示和约见谈话属于重处分措施。(  )

A.错

B.对

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参考答案:错
参考解析:根据期货业协会章程,期货业协会对其会员及期货从业人员的自律管理措施主要通过两种方式予以落实:一种是轻处分,即自律管理措施,包括书面警示、约见谈话两种措施。主要针对违规情节轻微,不需要予以纪律处分的行为而采取。另一种是重处分,即纪律处分措施。主要针对违规情节严重,需要予以纪律处分的行为而采取。

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