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精选题!2026年期货法律法规第四章:入场交易与委托交易

来源:233网校 2026-10-11 00:00:15

1、下列单位或者个人,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。

A.证券市场禁止进入者

B.某高校教授

C.某市商务局

D.中国证监会派出机构的工作人员

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参考答案:B
参考解析:选项B正确:不属于任一禁止人员。
选项ACD错误:根据《期货和衍生品法》和《期货公司监督管理办法》的有关规定,期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶;(3)期货公司工作人员及其配偶;(4)证券、期货市场禁止进入者;(5)未能提供开户证明材料的单位和个人;(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

2、下列可以从事期货交易的是( )。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员

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参考答案:B
参考解析:根据《期货和衍生品法》和《期货公司监督管理办法》的有关规定,期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶;(3)期货公司工作人员及其配偶;(4)证券、期货市场禁止进入者;(5)未能提供开户证明材料的单位和个人;(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

3、《期货和衍生品法》规定,在期货交易场所进行期货交易的,应当是期货交易场所会员或者符合中国证监会规定的其他参与者。能够直接入场交易的只有四类市场主体,不包括()

A.期货公司会员

B.非期货公司会员

C.从事特定品种的境外经纪机构

D.从事所有品种的境外交易者

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参考答案:D
参考解析:《期货和衍生品法》规定,在期货交易场所进行期货交易的,应当是期货交易场所会员或者符合中国证监会规定的其他参与者。结合《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》等规定,能够直接入场交易的只有四类市场主体:一是期货公司会员(A包括)。二是非期货公司会员(B包括)。三是从事特定品种的境外经纪机构(C包括)。四是从事特定品种的境外交易者(D不包括)。

4、期货公司不得接受(  )的委托,为其进行期货交易。

A.中国期货业协会的工作人员及其配偶

B.期货公司工作人员的配偶

C.中国银行业协会的工作人员及其配偶

D.期货公司的工作人员

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参考答案:A,B,D
参考解析:根据《期货和衍生品法》和《期货公司监督管理办法》的有关规定,期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶;(3)期货公司工作人员及其配偶;(4)证券、期货市场禁止进入者;(5)未能提供开户证明材料的单位和个人;(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

5、期货公司不得接受( )的委托,为其进行期货交易。

A.中国证券业协会的工作人员及其配偶

B.中国期货业协会的工作人员及其配偶

C.期货公司工作人员及其配偶

D.期货公司的工作人员

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参考答案:B,C,D
参考解析:根据《期货和衍生品法》和《期货公司监督管理办法》的有关规定,期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶;(3)期货公司工作人员及其配偶;(4)证券、期货市场禁止进入者;(5)未能提供开户证明材料的单位和个人;(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

6、非期货公司会员(如大型现货企业)取得会员资格后,可以接受其他客户的委托代为进行期货交易。(  )

A.错

B.对

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参考答案:错
参考解析:非期货公司会员。一些大型的现货企业,如中国黄金集团有限责任公司,经申请成为上海期货交易所会员后,就可以直接入场交易,但其不得接受其他客户委托进行期货交易。

7、境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。()

A.错

B.对

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参考答案:错
参考解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》规定,境外交易者可以委托境内期货公司(以下简称期货公司)或者境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。经期货交易所批准,符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。

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