1、期货公司应当对期货交易咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货交易咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构
2、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。
A.期货公司应与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告，相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
C.期货公司可以利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息
D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
3、下列关于期货公司期货交易咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货交易咨询服务
B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货交易咨询业务实行统一管理
C.期货交易咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货交易咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
4、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》， 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立，信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司( )应当对上述事项进行检查落实。
A.总经理指定的副总经理
B.总经理
C.董事长
D.首席风险官
5、期货交易咨询业务人员应当与（ ）岗位独立，职责分离。
A.人事部门工作人员
B.交易人员
C.风险控制人员
D.财务人员
选项A错误：人事部门工作人员的主要职责是管理和支持员工发展，并不直接涉及到交易过程或者风险管理等方面，因此不需要特别强调与交易咨询业务人员之间的独立性。
6、期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务的禁止行为有( )。
A.以个人名义收取服务报酬
B.向客户做出保证其资产本金不受损失的承诺
C.利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格
D.以虚假信息为依据向客户提供期货交易咨询服务
（1）向客户作获利保证，或者约定分享收益或共担风险（B）；
（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务（D）；
（3）利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息（C）；
（4）以个人名义收取服务报酬（A）；
（5）期货法律、法规、规章禁止的其他行为。
期货交易咨询业务人员在开展期货交易咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。
7、期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。
A.应当遵守金融信息传播相关规定
B.应当保护他人的知识产权
C.应当取得期货交易咨询业务资格、从业人员应当符合相关条件
D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
综上，该题选ABC。
8、期货公司风险管理子公司在为产业客户提供服务时，下列哪项操作符合要求（ ）
A.夸大期货的风险管理功能以争取客户
B. 制定符合客户需要的风险管理制度
C. 代替客户进行所有的风险决策
D. 拒绝评估风险管理服务效果
选项D错误：期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。
9、期货投资咨询人员李某在服务客户过程中，下列行为符合监管要求的是（ ）
A.为招揽客户承诺“跟随我的策略操作，单月收益不低于8%，亏损全额赔付”
B. 与客户私下签订协议，约定客户交易盈利后提取40%分成，亏损由客户自行承担
C. 基于公司公开发布的研究报告和交易所公开数据，向客户提供黑色系品种操作建议，同时提示客户需自主决策、风险自担
D. 接受不熟悉交易软件的客户委托，直接使用客户账户下单完成交易
选项AB错误：期货公司从事期货交易咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，不得有下列行为：(1)向客户作获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务；(3)利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(4)以个人名义收取服务报酬；(5)期货法律、法规、规章禁止的其他行为。
选项D错误：期货交易咨询业务人员在开展期货交易咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。
10、期货公司应当有效执行期货交易咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（）
A.错
B.对
11、期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事宜。 （）
A.错
B.对
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