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精选题!2026年期货法律法规第四章:客户开户

来源:233网校 2026-10-12 00:00:55

1、下列关于期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料的表述中,错误的是()。

A.申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致

B.申请修改客户姓名的,需经中国期货市场监控中心重新进行复核

C.申请对客户期货结算账户户名进行修改的,应当指明修改申请拟提交的期货交易所

D.修改通过复核的,监控中心将通过复核的申请转发相关期货交易所

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参考答案:C
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十三条规定,期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向监控中心提交修改申请。期货公司应当对提交修改的客户资料进行审核,确保申请修改的内容与期货经纪合同中客户资料保持一致(A正确),并符合实名制等要求。
第二十四条规定,期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名(简称关键信息)进行修改的,监控中心重新按本规定第十八条进行复核(B正确)。通过复核的,监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所。(D正确)
第二十五条规定,期货公司申请对关键信息之外的客户资料进行修改的。应当指明修改申请拟提交的期货交易所(但客户期货结算账户户名是关键信息,要重新复核,C错误),监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核,并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后,向监控中心反馈修改申请的处理结果,由监控中心反馈给期货公司。

2、根据《期货市场客户开户管理规定》,负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的()进行一致性复核。

A.客户联系方式

B.客户统一开户编码

C.客户有效身份证明文件号码

D.客户姓名或者名称

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参考答案:D
参考解析:监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

3、()应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货公司

D.中国期货监控

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参考答案:D
参考解析:中国期货监控应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

4、根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给(  )。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

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参考答案:C
参考解析:期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送中国期货保证金监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。
   

5、中国期货监控接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于(  )转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年

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参考答案:B
参考解析:中国期货监控接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所。

6、 中国期货市场监控中心应当按照( )等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

D.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第十七条规定,“监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核:(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;(三)一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;(四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性;(五)其他应当复核的内容”。

7、根据《期货市场客户开户管理规定》,下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有(    )。

A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B.客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码等与有权机构检查反馈结果的一致性

C.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

D.其他应当复核的内容

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核: (1)客户交易编码申请表内容完整性、 格式正确 性; (2)客户姓名或者名称、 有效身份证明文件号码等与有权机构检查反馈结果的一致性; (3)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致 性; (4)其他应当复核的内容。

8、根据《期货市场客户开户管理规定》,单位客户办理开户时,应当()。

A.出具其他相关开户证件

B.不得委托他人代为办理

C.出具开户代理人的有效身份证明文件

D.出具单位客户的授权委托书

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参考答案:A,C,D
参考解析:选项ACD正确,选项B错误:客户开户应当符合法律、行政法规及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:(1)客户开户时应当提供有效身份证明文件;(2)个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托他人代为办理;(3)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、开户代理人的有效身份证明文件和其他开户证件;(4)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;(5)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。个人客户、单位客户以及开户代理人的有效身份证明文件由中国期货监控另行规定。

9、当日分配的客户交易编码,期货交易所应于当日允许客户使用。()

A.错

B.对

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参考答案:错
参考解析:当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

10、期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该客户的有效身份证明文件扫描件。()

A.错

B.对

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参考答案:对
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第十五条。期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该客户的有效身份证明文件扫描件。

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