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精选题!2026年期货法律法规第四章:交易指令的执行与错单处理

来源:233网校 2026-10-13 00:00:50

1、期货公司应当按照(  )的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.规模优先

C.数量优先

D.价格优先

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参考答案:A
参考解析:选项A正确:期货公司应当进行客户交易指令审核。期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
(“时间优先”原则意味着期货公司应当按照客户交易指令到达的先后顺序来传递和执行这些指令,而不是依据客户的规模、交易数量或价格等因素)

2、下列关于客户交易指令的表述中,错误的是(  )。

A.以计算机等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存

B.以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音

C.以互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存

D.以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单

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参考答案:D
参考解析:以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单(而非期货公司,D错误);以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音(B正确);以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当方式保存(AC正确)

3、期货价格的形成方式主要有公开喊价方式和(  )两种方式。

A.计算机撮合成交

B.连续竞价制

C.一节一价制

D.对话报价

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参考答案:A
参考解析:选项A正确:期货价格的形成方式主要有:公开喊价方式和计算机撮合成交两种方式。公开喊价属于传统的竞价方式。而包括我国期货交易所在内的大多数期货市场均采取计算机撮合成交方式。当计算机显示指令成交后,客户可以立即在期货公司的下单系统获得成交回报。对于书面下单和电话下单的客户,期货公司应按约定方式即时予以回报。
选项B错误:连续竞价制用于证券市场,
选项C错误:一节一价制指的是在某一时间段内,所有交易都以一个固定的价格成交,通常用于特定的市场或商品。
选项D错误:对话报价是指买卖双方通过直接对话协商价格,通常用于场外交易或某些特定的商品市场

4、客户可以通过()向期货公司下达交易指令

A.书面

B.电话

C.网络

D.中国证监会规定的其他方式

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:
交易者委托期货公司进行交易的,可以通过书面、电话、自助终端、网络等方式下达交易指令。交易指令应当明确、具体、全面。

5、关于交易指令的执行,下列说法正确的是(  )。

A.期货公司不得未经客户委托或者未按客户委托内容,擅自进行期货交易

B.期货公司从业人员可私下接受客户委托进行期货交易

C.期货公司可按情况进行客户交易指令审核

D.期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令

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参考答案:A,D
参考解析:根据《期货交易管理条例》第二十六条及《期货公司监督管理办法》第六十五条、第六十六条的规定,客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令,不得未经客户委托或者未按客户委托内容,擅自进行期货交易(A正确)。期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易(B错误)。期货公司应当进行客户交易指令审核。期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证(C错误)。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令(D正确)。

6、客户下达期货交易指令的方式有( )。

A.书面

B.电话

C.网络

D.微信

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参考答案:A,B,C
参考解析:选项ABC正确,选项D错误:交易者委托期货公司进行交易的,可以通过书面、电话、自助终端、网络等方式下达交易指令。交易指令应当明确、具体、全面。

7、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

A.错

B.对

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参考答案:对
参考解析:客户的交易指令应当明确、 全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。 期货公司应当建立交易指令委托管理制度, 并与客户就委托方式和程序进行约定。

8、交易者委托期货公司进行交易的,可以通过书面、电话、自助终端、网络等方式下达交易指令。()

A.错

B.对

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参考答案:对
参考解析:交易者委托期货公司进行交易的,可以通过书面、电话、自助终端、网络等方式下达交易指令。

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