1、期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是（ ）。
A.收取超过履约保障需要的保证金
B.依照客户指令使用保证金
C.拒绝与自然人开展场外衍生品交易
D.为客户提供融资服务
（1）与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易（C正确）；
（2）未审慎评估交易对手资质，与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作；
（3）为客户提供融资或变相融资服务（D错误）；
（4）收取超过履约保障需要的保证金（A错误）；
（5）依照客户指令使用保证金（B错误）；
（6）为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利；
（7）中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。
2、风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，下列行为合规的是( )。
A.审慎评估交易对手资质
B.收取超过履约保障需要的保证金
C.为客户提供融资服务
D.依照客户指令使用保证金
（1）与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易；
（2）未审慎评估交易对手资质（审慎评估的做法正确，A正确），与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作；
（3）为客户提供融资或变相融资服务（C不合规）；
（4）收取超过履约保障需要的保证金（B不合规）；
（5）依照客户指令使用保证金（D不合规）；
（6）为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利；
（7）中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。
综上，该题选A。
3、风险管理公司的下列行为中，符合监管要求的是 （ ）。
A.按照客户指令使用保证金
B.未建立客户征信评价制度
C.与机构开展场外衍生品交易
D.为客户垫付合作套保资金
选项D错误：风险管理公司开展合作套保业务不得挪用、垫付客户合作套保资金。
4、关于期货公司设立的风险管理公司，以下说法错误的是 （ ）。
A.风险管理公司应当与期货公司其他子公司之间建立有效的业务隔离机制
B.风险管理公司应当建立风险控制指标体系，定期进行压力测试
C.风险管理公司的合规风控应当与期货公司风险管理体系相分离
D.期货公司与风险管理公司之间应当建立有效的业务隔离机制
选项AD正确：期货公司与风险管理公司之间、风险管理公司之间、风险管理公司与期货公司其他子公司之间应当建立有效的业务隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息不当流动和使用，防范风险传递、内幕交易、利益输送以及损害客户的合法权益。
选项B正确：风险管理公司应当建立风险控制指标体系，定期进行压力测试，有效监测监控经营风险。
题目问的是“说法错误的”。综上，该题选C。
5、期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件正确的是（）。
A.风险管理公司开展场外衍生品业务的时间达到3年以上且具有自主对冲交易能力
B.期货公司分类评级持续不低于A类AA级
C.场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经验
D.风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元
6、 下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有()
A.公开客户投诉处理流程
B.妥善处理客户投诉及与客户的纠纷
C.建立、健全客户投诉处理制度
D.将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
选项D错误：无此规定。
7、某风险管理公司拟与一家铜加工企业签订合同，为其持有的阴极铜现货进行定价。双方约定以未来某一时点的期货价格加上一个固定升贴水来确定最终成交价。该业务最可能属于（ ）。
A.仓单服务
B. 基差贸易
C. 合作套保
D. 做市业务
选项A错误：仓单服务是指风险管理公司以商品现货仓单串换、仓单质押、约定购回等方式为客户提供服务的业务行为。题干是直接的现货定价交易，不涉及仓单流转。
选项C错误：合作套保是指为规避客户现货生产经营中的市场风险，风险管理公司为客户提供套期保值服务，以抵销被套期项目全部或部分价格风险的业务行为。题干中未提及为客户进行套保操作。
选项D错误：做市业务是指风险管理公司按照交易所相关规则，为特定的期货、期权等衍生品合约提供连续报价或者回应报价等服务。题干涉及的是与客户的现货场外交易，而非交易所的做市服务。
8、 风险管理公司衍生品业务的开展一开始便是为了充分发挥期货公司作为风险管理中介机构的服务能力，更好地为实体企业提供风险管理服务，促进期货市场与现货市场的结合功能的发挥。下列关于风险管理公司开展场外衍生品业务，不得存在的行为有( )。
A.与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易
B.未审慎评估交易对手资质，与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作
C.为客户提供融资或变相融资服务
D.收取超过履约保障需要的保证金
9、风险管理公司开展场外衍生品业务，可以与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易。
A.错
B.对
10、做市业务是指为规避客户现货生产经营中的市场风险，风险管理公司为客户提供套期保值服务，以抵销被套期项目全部或部分价格风险的业务行为。（）
A.错
B.对
【做市业务】是指风险管理公司按照交易所相关规则，为特定的期货、期权等衍生品合约提供连续报价或者回应报价等服务。
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