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精选题!2026年期货法律法规第四章:期货交易所的设立审批

来源:233网校 2026-10-06 00:00:56

1、下列选项中,不属于期货交易所章程应当载明的事项的是( )。

A.财务会计、内部控制制度

B.风险准备金管理制度

C.交易纠纷的处理方式

D.基本业务制度

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参考答案:C
参考解析:《期货交易所管理办法》第十条规定,期货交易所章程应当载明下列事项:(一)设立目的和职责;(二)名称、住所和营业场所;(三)注册资本或者开办资金及其构成;(四)营业期限;(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;(六)管理人员的产生、任免及其职责;(七)基本业务制度;(八)风险准备金管理制度;(九)财务会计、内部控制制度;(十)变更、终止的条件、程序及清算办法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中规定的其他事项。

2、期货交易所交易规则应载明的事项不包括( )。

A.期货交易、结算和交割制度

B.交易纠纷的处理方式

C.违规、违约行为及其处理办法

D.收益资产的管理

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参考答案:D
参考解析:《期货交易所管理办法》第十二条规定,期货交易所交易规则、结算规则应当载明下列事项:(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;(三)保证金的管理和使用制度;(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其处理办法;(六)交易纠纷的处理方式;(七)需要在交易规则、结算规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当载明本办法第十一条规定的事项。

3、期货交易所交易规则、结算规则无须载明的事项是()。

A.保证金的管理和使用制度

B.违规、违约行为及其处理办法

C.交易纠纷的处理方式

D.财务会计、内部控制制度

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参考答案:D
参考解析:D选项属于章程需要规定的事项。
期货交易所交易规则、结算规则应当载明下列事项:(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;(三)保证金的管理和使用制度(A);(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其处理办法(B);(六)交易纠纷的处理方式(C);(七)需要在交易规则、结算规则中载明的其他事项。

4、我国现有的期货交易所包括()。

A.郑州商品交易所

B.广州期货交易所

C.大连商品交易所

D.上海金属交易所

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参考答案:A,B,C
参考解析:国务院于1993年和1998年对期货市场进行了两次清理整顿,最终仅保留上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所三家期货交易所;2006年,经国务院同意、中国证监会批准,中国金融期货交易所成立;2021年1月广州期货交易所获批设立。

5、期货交易所交易规则、结算规则应当载明的事项包括()。

A.期货交易信息的发布办法

B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易、结算和交割制度

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:期货交易所交易规则、结算规则应当载明下列事项:(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;(三)保证金的管理和使用制度;(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其处理办法;(六)交易纠纷的处理方式;(七)需要在交易规则、结算规则中载明的其他事项。

6、某公司制期货交易所制定交易结算规则,除通用事项外,必须额外载明的内容包括( )

A.会员资格及其管理办法

B. 会员的权利和义务

C. 对会员的纪律处分规则

D. 交易异常情况的应急熔断机制

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参考答案:A,B,C
参考解析:期货交易所交易规则、结算规则应当载明下列事项:(1)期货交易、结算和交割制度;(2)风险管理制度和交易异常情况的处理程序(D为通用内容);(3)保证金的管理和使用制度;(4)期货交易信息的发布办法;(5)违规、违约行为及其处理办法;(6)交易纠纷的处理方式;(7)需要在交易规则、结算规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则、结算规则中载明下列事项:(1)会员资格及其管理办法(A);(2)会员的权利和义务(B);(3)对会员的纪律处分(C)。

7、集中交易主要包括()做市商机制等交易方式。

A.集合竞价

B.连续竞价

C.电子撮合

D.匿名交易

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:选项ABCD正确:集中交易主要包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商机制等交易方式。

8、只要交易标的是标准化合约,无论是否允许实物交割、是否集中交易,都可以认定为非法期货。( )

A.错

B.对

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参考答案:错
参考解析:中国证监会配套发布《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》,指导各派出机构,采取目的要件和形式要件相结合的方式,认定“非法组织期货交易活动”等商品现货市场非法期货交易活动。非法期货交易活动就目的要件而言,主要是以标准化合约为交易对象,允许交易者以对冲平仓方式了结交易,而不以实物交收为目的或者不必交割实物;就形式要件而言,根据国家有关规定,一般具有交易对象为标准化合约、交易方式为集中交易的特征。

9、集合竞价是指买卖双方按照自己所能接受的心理价格自行进行买卖申报,由现货市场电子交易系统对全部有效申报进行多次连续撮合的处理过程。(  )

A.错

B.对

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参考答案:错
参考解析:集合竞价是指买卖双方按照自己所能接受的心理价格自行进行买卖申报,由现货市场电子交易系统对全部有效申报进行一次集中撮合的处理过程。(并非多次连续)

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