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精选题!2026年期货法律法规第四章:期货业协会的自律管理措施—调查

来源:233网校 2026-10-24 00:00:48

1、中国期货业协会调查组在宣传调查过程中,无权采取的措施是(  )。

A.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证

B.聘请会计师事务所等协助调查

C.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件

D.临时冻结被调查单位银行账户

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参考答案:D
参考解析:选项D错误:协会的调查权限于自律管理范畴,不得冻结账户,只有司法机关或特定的监管机构(如证监会)才有权实施此类强制性措施。因此答案选择D。
选项ABC正确:开展案件调查由中国期货业协会自律监察部门负责并成立调查组。调查组至少由2名调查人员组成,必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。调查人员在调查过程中,有权采取以下措施:
(1)进入涉嫌违规行为发生场所调查取证(A正确);
(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;
(3)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料(C正确);
(4)调查需要的其他措施。
在必要情况下,可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查(B正确)。

2、调查组需要进行现场调查的,调查人员应当出示中国期货业协会公函及有效的身份证明文件。现场询问应当至少由()名调查人员在场并制作询问笔录,被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认。同一被询问人就同一问题表述前后不一致的,应当作出解释并提供客观证据。

A.6

B.4

C.0

D.2

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参考答案:D
参考解析:调查组需要进行现场调查的,调查人员应当出示中国期货业协会公函及有效的身份证明文件。现场询问应当至少由2名调查人员在场并制作询问笔录,被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认。同一被询问人就同一问题表述前后不一致的,应当作出解释并提供客观证据。

3、案件调查结束后,调查组应当于()个工作日内完成调查报告,载明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依据。中国期货业协会自律监察部门将调查报告提交会长办公会审议。

A.20

B.15

C.30

D.10

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参考答案:C
参考解析:案件调查结束后,调查组应当于30个工作日内完成调查报告,载明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依据。中国期货业协会自律监察部门将调查报告提交会长办公会审议。

4、在期货业协会立案调查,调查人员无权采取的措施包括(  )

A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

B.进入违规行为发生场所调查取证

C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料

D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

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参考答案:A
参考解析:调查人员在调查过程中,有权采取以下措施:(1)进入涉嫌违规行为发生场所调查取证;(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;(3)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料;(4)调查需要的其他措施。在必要情况下,可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。

5、在案件调查过程中发生以下事由的,由会长办公会批准决定可以终止调查:( )。

A.被调查的会员终止运营

B.被调查的从业人员死亡

C.被调查的当事人履行经协会认可的纠正涉嫌违规行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的承诺的

D.其他需要终止调查的情形。被调查的当事人未履行承诺的,应当经中国期货业协会领导批准恢复调查

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参考答案:A,B,C,D
参考解析: 在案件调查过程中发生以下事由的,由会长办公会批准决定可以终止调查:
(1)被调查的会员终止运营;(2)被调查的从业人员死亡;
(3)被调查的当事人履行经协会认可的纠正涉嫌违规行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的承诺的;
(4)其他需要终止调查的情形。被调查的当事人未履行承诺的,应当经中国期货业协会领导批准恢复调查。

6、调查组需要进行现场调查的,调查人员应当出示中国期货业协会公函及有效的身份证明文件。现场询问应当至少由2名调查人员在场并制作询问笔录,被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认。同一被询问人就同一问题表述前后不一致的,应当作出解释并提供客观证据。()

A.错

B.对

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参考答案:对
参考解析:调查组需要进行现场调查的,调查人员应当出示中国期货业协会公函及有效的身份证明文件。现场询问应当至少由2名调查人员在场并制作询问笔录,被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认。同一被询问人就同一问题表述前后不一致的,应当作出解释并提供客观证据。

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