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精选题！2026年期货法律法规第五章：期货市场违法行为

来源:233网校 2026-11-01 00:00:42

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1、李某获取期货交易内幕信息，该信息对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.5倍以上10倍以下

D.5倍以上20倍以下

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参考答案：B

参考解析：《期货和衍生品法》规定，期货交易和衍生品交易的内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得从事相关期货交易或者衍生品交易，明示、暗示他人从事与内幕信息有关的期货交易或者衍生品交易，或者泄漏内幕信息。违反法律规定从事内幕交易的，责令改正,没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。中国证监会、国务院授权的部门、期货交易场所、期货结算机构的工作人员从事内幕交易的，从重处罚。内幕交易行为给交易者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

2、单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处罚款( )。

A.10万元以上500万元以下

B.10万元以上200万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.50万元以上200万元以下

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参考答案：C

参考解析：操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。操纵市场行为给交易者造成损失的，应当依法承担责任。

3、期货公司有《期货交易管理条例》中规定的欺诈客户的情形时，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.5倍以上10倍以下

D.3倍以上5倍以下

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参考答案：A

参考解析：《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(1)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的。(2)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的。(3)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的。(4)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的。(5)向客户提供虚假成交回报的。(6)未将客户交易指令下达到期货交易所的。(7)挪用客户保证金的。(8)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的。(9)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

4、根据《期货和衍生品法》规定，下列情况中属于操纵期货市场的行为有( )。

A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约

B.蓄与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易

C.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报

D.为影响期货市场行情囤积现货

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参考答案：A,B,C,D

参考解析：《期货和衍生品法》规定，任何单位和个人不得操纵期货市场或者衍生品市场。禁止以下列手段操纵期货市场，影响或者意图影响期货交易价格或者期货交易量：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易；（3）在自己实际控制的账户之间进行期货交易；（4）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导交易者进行期货交易；（5）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（6）对相关期货交易或者合约标的物的交易作出公开评价、预测或者投资建议，并进行反向操作或者相关操作；（7）为影响期货市场行情囤积现货；（8）在交割月或者临近交割月，利用不正当手段规避持仓限额，形成持仓优势；（9）利用在相关市场的活动操纵期货市场；（10）操纵期货市场的其他手段。
违反上述规定，操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。操纵市场行为给交易者造成损失的，应当依法承担责任。

5、根据《期货和衍生品法》，内幕信息的知情人包括（）。

A.期货经营机构的有关人员

B.期货交易场所的有关人员

C.中国证监会的工作人员

D.中介服务机构的人员

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参考答案：A,B,C,D

参考解析：所谓内幕信息的知情人，是指由于经营地位、管理地位、监督地位或者职务便利等，能够接触或者获得内幕信息的单位和个人。包括：(1)期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构的有关人员（ABD正确）；(2)中国证监会和其他有关部门的工作人员（C正确）；(3)中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他单位和个人。
综上，该题选ABCD。

6、任何单位或者个人有( )，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。

A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

B.在自己实际控制的账户之间进行期货交易

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

D.为影响期货市场行情囤积现货的

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参考答案：A,B,C,D

参考解析：《期货和衍生品法》规定，任何单位和个人不得操纵期货市场或者衍生品市场。禁止以下列手段操纵期货市场，影响或者意图影响期货交易价格或者期货交易量：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约；(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易；(3)在自己实际控制的账户之间进行期货交易；(4)利用虚假或者不确定的重大信息，诱导交易者进行期货交易；(5)不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；(6)对相关期货交易或者合约标的物的交易作出公开评价、预测或者投资建议，并进行反向操作或者相关操作；(7)为影响期货市场行情囤积现货；(8)在交割月或者临近交割月，利用不正当手段规避持仓限额，形成持仓优势；(9)利用在相关市场的活动操纵期货市场；(10)操纵期货市场的其他手段。违反上述规定，操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。操纵市场行为给交易者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

7、某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关于盗用王某的账户和密码进行交易的法律责任的表述中，正确的是（）。

A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

B.期货公司应承担相关赔偿责任

C.监管机构可以处罚陈某

D.监管机构可以处罚期货公司

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参考答案：B,C,D

参考解析：选项BCD正确：《条例》规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（BD）：(1)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；(2)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；(3)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的（对应题干信息）；(4)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；(5)向客户提供虚假成交回报的；(6)未将客户交易指令下达到期货交易场所的；(7)挪用客户保证金的；(8)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；(9)中国证监会规定的其他欺诈客户的行为。
期货公司有上述所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格（C）。任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，依照上述规定处罚。
选项A错误：陈某作为营业部负责人，其行为属于职务行为，而不是个人行为，其因职务行为导致的后果应由期货公司承担相应的法律责任。

8、甲期货公司通过虚假交易手段操纵某期货合约价格，违法所得 80 万元。根据《期货和衍生品法》及相关规定，下列处罚措施符合规定的有（）

A.没收违法所得 80 万元

B. 处以罚款 800 万元

C. 对直接负责的主管人员李经理处 300 万元罚款

D. 对直接负责的主管人员李经理处 600 万元罚款

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参考答案：A,B,C

参考解析：操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款（AB正确）；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款（C正确，D错误）。操纵市场行为给交易者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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