2014年证券从业考试《证券投资基金》考前冲刺试题(1)

71、 以下属于价值型股票的有（　　）。
A．低市盈率股
B．蓝筹股
C．收益型股票
D．防御型股票


72、 申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括（　　）。
A．组合证券
B．现金替代
C．现金差额
D．其他对价


73、 基金管理公司内部控制的总体目标是（　　）。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D．确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展


74、 基金托管人对基金管理人投资运作监督时，一般用电话提示管理人的情况有（　　）。
A．所托管基金投资比例接近超标
B．违反法律法规或合同规定
C．对媒体和舆论反映集中的问题
D．资金透支、涉嫌违规交易等行为

75、 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（　　）。
A．依法责令整改，暂停办理相关业务
B．监管谈话
C．出具警示函
D．暂停履行职务


76、 研究发展部向投资决策委员会和其他投资部门提供的研究报告通常包括（　　）等。
A．上市公司分析报告
B．宏观经济分析报告
C．行业分析报告
D．证券市场行情报告


77、 关于个人投资者投资基金的税收，以下说法不正确的是（　　）。
A．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
B．对个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入应征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴
C．在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入仍要征收个人所得税
D．投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴25%的个人所得税


78、 在快速发展阶段具有代表性的基金创新产品包括（　　）。
A．华夏上证50ETF
B．ETF联接基金
C．汇丰晋信2016基金
D．国投瑞银瑞福基金

79、 适合入选收入型组合的证券有（　　）。
A．附息债券
B．低派息低风险普通股
C．优先股
D．避税债券


80、 基金管理公司交易部的主要职能有（　　）。
A．执行投资部的交易指令
B．记录并保存每日投资交易情况
C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D．负责基金交易席位的安排、交易量管理

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