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2021年证券金融市场基础知识高频考点:多层次资本市场的主要内容

来源:233网校 2021-07-27 09:03:23

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(一)场内市场

1.场内市场的定义

2.我国的场内交易市场

(1)主板市场(包含中小板市场)。

“宏观经济晴雨表”。上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。

2004年5月,设立中小企业板块,为主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业提供直接融资平台。总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”。

(2)创业板市场。创业板市场被称为二板市场,为高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务的资本市场。于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。

(3)全国中小企业股份转让系统。“新三板”,成立于2012年9月20日,主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

(二)场外市场

1.场外市场的定义

店头市场或者柜台市场,主要是一对一交易,以交易非标准化的、私募类型的产品为主。

2.场外交易市场的特征

(1)挂牌标准相对较低。

(2)信息披露要求较低,监管较为宽松。

(3)交易制度通常采用做市商制度。

3.场外交易市场的功能

(1)拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境。

(2)为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。

(3)提供风险分层的金融资产管理渠道。

4.我国的场外交易市场

(1)区域性股权市场。

(2)券商柜台市场。

(3)机构间私募产品报价与服务系统。

(4)私募基金市场。

私募基金的合格投资人,是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收人不低于50万元的个人。

试题巩固:

【选择题】以下不属于我国场外市场的是( )

A. 区域性股权交易市场

B. 券商柜台交易

C. 私募基金市场

D. 创业板市场

参考答案:D
参考解析:根据社会经济发展对资本市场的需求和建设多层次资本市场的部署,我国在以上海、深圳证券交易所作为证券市场主板市场的基础上,又在深圳证券交易所设置了创业板市场和在主板市场内增设中小企业板块市场,在上海证券交易所新设科创板市场并试点注册制,并将全国中小企业股份转让系统划入交易所市场,从而形成交易所市场内的不同市场层次。我国的场内交易市场有:(1)主板市场(包含中小板市场)。(2)科创板市场(3)创业板市场。(4)全国中小企业股份转让系统。我国的场外交易市场有:(1)区域性股权市场。(2)券商柜台市场。(3)机构间私募产品报价与服务系统。(4)私募基金市场。

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