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2021年证券从业《基础知识》模拟试题练习十

来源:233网校 2021-05-06 10:25:39

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟练习题及答案

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1、金融债券可在全国银行间债券市场(),可以采取()发行的方式。

A. 公开发行;一次足额

B. 公开发行;限额内分期

C. 定向发行;限额内分期

D. 公开发行或定向发行;一次足额或限额内分期

参考答案:D
参考解析:政策性金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行,发行人可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

2、合格投资者应在每个会计年度结束后( )个月内,向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

参考答案:C
参考解析:在QDII制度中,合格投资者应在每个会计年度结束后4个月内,向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。

3、我国私募基金的监管原则有( )。

Ⅰ.集中监管

Ⅱ.适度监管

Ⅲ.多头监管

Ⅳ.底线监管

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、 Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:私募基金采取适度监管和底线监管原则。故本题选D。

证监会依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》对私募基金实施行政监管,中国证券投资基金业协会根据自律规则对会员机构进行自律管理。

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