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2022年证券基础知识考前冲刺模拟试题(十六)

来源:233网校 2022-09-10 00:00:22

按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()。

A、四大类11个级别

B、四大类10个级别

C、五大类11个级别

D、五大类19个级别

参考答案:C
参考解析:

考点:考查证券分类监管制度内容,按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。故本题选C。

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根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与()分开办理,不得混合操作。

①证券经纪业务

②证券承销业务

③证券自营业务

④证券投资咨询业务

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

参考答案:A
参考解析:证券公司必须将其证券资产管理业务与证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务分开办理,不得混合操作。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()

A、证券经纪商

B、商人银行

C、证券银行

D、投资银行

参考答案:D
参考解析:

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同,美国的通俗称谓是“投资银行”,英国则称为“商人银行”。以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营,通常由银行设立公司从事证券业务经营。日本等一些国家和我国一样,将专营证券业务的金融机构称为证券公司。

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