11月证券从业《金融市场基础知识》真题及答案精选十三

金融期货的主要交易制度：

集中交易制度。

标准化的期货合约和对冲机制。

保证金制度。

结算所和无负债结算制度。

限仓制度。

大户报告制度。

每日价格波动限制及断路器规则。

强行平仓制度。

强制减仓制度。

考点：金融期货交易制度掌握

章节：第七章第二节

私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：基金合同；招募说明书等宣传推介文件；基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）；基金的投资情况；基金的资产负债情况；基金的投资收益分配情况；基金承担的费用和业绩报酬安排；可能存在的利益冲突；涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；中国证监会以及中国证券投资基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

考点：私募基金信息披露掌握

章节：第六章第六节

股票价格指数的编制分为四步：

第一步，选择样本股。

第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。

第三步，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。

第四步，指数化。

考点：股票价格指数的编制步骤了解

章节：第四章第三节

基金份额的认购通常有前端收费和后端收费两种模式。前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费模式设计的目的是鼓励投资者能长期持有基金，所以后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额持有时间的延长而递减，甚至不再收取认购费用。

考点：开放式基金的认购熟悉

章节：第六章第三节

公司型基金依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。基金投资者是公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。

考点：公司型基金掌握

章节：第六章第一节