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证券金融市场基础知识章节真题精选二十二

来源:233网校 2022-04-12 00:00:50

下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法,正确的有()。

Ⅰ、中国证券业协会负责保护基金公司的业务监管,监管基金的筹集,管理与使用

Ⅱ、保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支,具体支取范围、标准及预决算筹由基金公司董事会制定,报财政部审批

Ⅲ、保护基金公司应依法合规运作,按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责,保护基金的安全

Ⅳ、证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金,不得将基金挪作他用

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

中国证监会负责保护基金公司的业务监管,监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督。保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支,具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定,报财政部审批。保护基金公司应依法合规运作,按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责,保证基金的安全。

证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金,不得将基金挪作他用。

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关于企业直接融资,下列说法错误的是()。

A、定向增发不会直接影响公司原股东利益

B、公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力,以较低的成本筹集到所需要的资金

C、公开增发可以扩大股东人数,分散股权

D、发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段

参考答案:A
参考解析:

非公开发行股票,也被称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益,需经股东大会特别批准。

我国的证券登记结算制度不包括()

A、分级结算制度和结算参与人制度

B、证券实名制

C、无负债结算制度

D、结算证券和资金的专用性制度

参考答案:C
参考解析:

证券登记结算制度

(1)证券实名制

(2)货银对付的交收制度

(3)分级结算制度和结算参与人制度

(4)净额结算制度

(5)结算证券和资金的专用性制度。

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