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证券金融市场基础知识章节真题精选二十五

来源:233网校 2022-04-15 00:00:35

证券服务机构应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。

Ⅰ、真实性

Ⅱ、准确性

Ⅲ、公正性

Ⅳ、完整性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:根据《证券法》,证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
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下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有()

Ⅰ、负责对首次公开发行股票网上投资者进行注册和自律管理

Ⅱ、负责公开发行公司债券事后备案和自律管理

Ⅲ、负责场外证券业务事后备案和自律管理

Ⅳ、制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责

(1)制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;

(2)负责证券业从业人员资格考试、执业注册;

(3)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;

(4)负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;

(5)负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;

(6)负责场外证券业务事后备案和自律管理;

(7)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

证券公司自营业务投资范围包括()

Ⅰ、计划在区域股权市场挂牌的私募债券

Ⅱ、政府债券

Ⅲ、央行票据

Ⅳ、短期融资券

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:证券自营业务,是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取盈利的行为。

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