证券资格考试《证券交易》模拟试卷

33。证券公司自营业务的特点之一是（）。
1。决策的限制性
2。收益的不稳定性
3。交易的持久性
4。买卖的间接性

34。若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（）向证券交易所提出延期申请。
1。12日
2。10日
3。15日
4。16日

35。证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。
1。中国证监会
2。地方证管办
3。中国人民银行
4。交易所理事会

36。上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
1。10
2。20
3。30
4。15

37。根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。
1。80
2。70
3。60
4。50

38。我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（）亿元。
1。1
2。2
3。3
4。4

39。证券营业部的制度管理一般包括（）。
1。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
2。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
3。硬件管理、软件管理
4。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

40。清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付（），并不发生财产实际转移。
1。单价
2。全价
3。净额
4。全额

41。证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。
1。半年
2。1年
3。一年半
4。2年

42。证券服务部筹建期为（）个月。
1。3
2。5
3。6
4。9

43。证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
1。清算
2。交割
3。交收
4。登记

44。清算是交割、交收的基础和（）。
1。保证
2。后续
3。内容
4。完成

45。（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。
1。交易性过户
2。非交易性过户
3。账户挂失转户
4。柜台过户

46。下面（）不是新股上网竞价发行的优点。
1。市场性
2。连通性
3。经济性
4。公平性

47。（）不属于股票交易中的竞价方式。
1。口头竞价
2。书面竞价
3。电脑竞价
4。间接竞价

48。以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
1。抵押品
2。保证金
3。交换物
4。本金