证券资格考试《证券交易》模拟试卷

49。在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
1。一级清算
2。二级清算
3。三级清算
4。四级清算

50。证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
1。交易量较大，交易手续简单
2。交易量较大，交易手续复杂
3。交易量较小，交易手续简单
4。交易量较小，交易手续复杂

51。非系统性风险一般包括（）。
1。企业风险，违约风险
2。违约风险，政治风险
3。利率风险，经营风险
4。购买力风险，政治风险

52。目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。
1。国债
2。公司债
3。转债
4。股票

53。（）是正确的。
1。证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。
2。证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。
3。证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。
4。不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。

54。（）不得开立B股帐户。
1。外国法人、自然人和其他组织
2。港澳台地区的法人、自然人和其他组织
3。中国法人、自然人及其他组织
4。定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。

55。自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。
1。交易手续简单
2。费时少
3。比较分散
4。流动性强

56。包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）
1。一级清算模式
2。二级清算模式
3。三级清算模式
4。四级清算模式

57。在基金（）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
1。资产净值
2。资产总值
3。负债净值
4。负债总值

58。证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。
1。优先股票
2。基金证券
3。有价证券
4。可转换债券

59。根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
1。国债
2。股票
3。基金
4。企业债券

60。折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
1。市场利率
2。市场价格
3。风险
4。面值

61。证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（），以加强宏观经济管理。
1。债券流通
2。股票流通
3。货币供应
4。货币流通

62。证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（）年。
1。5
2。7
3。10
4。15

63。证券营业部的设备管理主要包括（）。
1。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
2。硬件管理、软件管理
3。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
4。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

64。在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
1。第一个
2。中间一个
3。倒数第二个
4。最后一个