2008年证券资格考试证券交易模拟题(五)

91、自营业务的含义与自营买卖对象
以下说法是正确的有（　　　）。
A．综合类证券公司可以进行证券自营业务
B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
92、证券经纪业务的要素有（　　）
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券市场
D．证券交易所
E．证券交易的对象
93、集合竞价确定成交价的原则是（　　）。
A．集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价
B．在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
C．高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
D．与选取价格相同的委托一方必须全部成交
E．若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位
94、在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为（　）。
A．有形席位
B．无形席位
C．普通席位
D．特别席位
E．代理席位
95、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（　　）项目。
A．T日存款
B．T日提款
C．（T+1）日存款
D．（T+1）日提款
E．T日清算应收（付）金额
96、下列关于基金的叙述，不正确的是（　）。{Page}
A．封闭式基金的总量是不固定的
B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．开放式基金以市场价格交易
97、申请设立证券服务部的条件有（　　）
A．在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
B．有健全的风险管理制度
C．营业场所的面积不得小于200平方米
D．近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
E．近两年内经营持续盈利
98、证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（　）。
A．申请报告
B．可行性报告
C．筹建方案
D．筹建负责人名单、简历及资格证书
E．公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
99、我国证券交易所的职能包括（　）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．接受上市申请，安排证券上市
C．对上市公司进行监管
D．组织、监督证券交易
100、清算、交割、交收中的禁止行为包括（　　）。
A．资金透支
B．提取存款
C．实物券欠库
D．交收指令对盘
E．例行日交割