2008年证券资格考试证券交易模拟题(五)

32、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（　）
A．债权凭证
B．可转让凭证
C．所有权凭证
D．股权凭证
33、对清算、交割、交收的说法错误的是（　）
A．证券的收付称为交割
B．资金的收付称为交收
C．先清算后交割、交收
D．先交割后清算
34、严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（　　）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A．等于
B．小于
C．大于
D．约等于
35、证券公司申请设立证券营业部应当向（　 ）报批。
A．中国人民银行
B．国务院
C．工商行政管理部门
D．中国证监会
36、证券自营业务的风险防范须从（　）和（　）两个方面入手。
A．改善外部环境和加强内部防范
B．改善外部环境和加强内部自律管理
C．明确界定权限和制定量化指标
D．重点防范和综合防范
37、证券存管按（　）以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。
A．证券公司账户
B．证券营业部账户
C．证券服务部账户
D．股东证券账户
38、不属于上海证券交易所国债回购品种的是（　）
A．7天国债
B．14天国债
C．21天国债
D．28天国债
39、1999年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（　　）差额提取投资风险准备，证券公司应按税后利润的（　　）提取一般风险准备。
A．1%10%
B．5%10%
C．2%5%
D．10%1%
40、根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（　　　）。
A．证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
B．设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施
C．证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理
D．证券公司成立并且正式开业已超过半年
41、下述（　　）说法是正确的。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚