2008年证券资格考试证券交易模拟题(五)

111、对交收中的透支行为的处罚办法有（　　）
A．在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户
B．逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款
C．T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款
D．T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款
E．T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款
112、交易差错风险防范的主要措施有（　　）。
A．严格操作规程
B．提高员工素质
C．严格内部管理
D．设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构
E．提高差错或纠纷的处理效率
113、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（　　）。
A．政策风险
B．基本风险
C．系统保障风险及其他风险
D．经营管理风险
E．系统风险
114、上海证券交易所上市证券分红派息：关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（　 ）。
A．证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交红利派发相关申请材料
B．证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露
C．证券发行人应中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日5个交易日前，向上海证券信息公司申请信息披露
D．证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户。
115、债券交易报价有不同的种类，从交易价格的组成看，可以分为（　）。{Page}
A．全价交易
B．差价交易
C．公开价交易
D．非市场价交易
116、为控制证券公司的自营风险，证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定（　）。{Page}
A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1
C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％
D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％
117、证券交易系统性风险包括（　）。
A．利率风险
B．购买力风险
C．经济风险
D．政治风险
E．转换风险
118、我国现行交割、交收方式有（）
A．T+0交割、交收
B．T+1交割、交收
C．T+2交割、交收
D．T+3交割、交收
E．T+4交割、交收
119、从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（　）。
A．投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险
B．委托、交收的方式、内容和要求
C．投资者应履行的交收责任
D．违约责任及免责条款
E．投资者交易结算资金及证券管理的有关事项
120、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（　　）。
A．证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B．证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C．证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D．证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E．证券公司营运资产不得低于净资产的60%