2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(1)

三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分。正确的选A[√]。错误的选B[×])
101、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误 　　

102、客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误

103、在深圳证券交易所，免收A股的过户费。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误

104、计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。（　　）
A．正确
B．错误
105、债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

106、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误

107、上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

108、证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误 　　

109、分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

110、股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误