2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(1)

131、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

132、我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

133、营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

134、在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

135、证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。 （　　）{Page}
A．正确　　
B．错误

136、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=当日收盘价×(1土涨跌幅比例)。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误 　　

137、证券公司的注册资本是实缴资本。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

138、因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在3个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（　　）{Page}
A．正确B错误

139、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误

140、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误